Rögzítő

Módosítás ideje

Szerintem ez de már felesleges. Fentebb van csak más nevet kapott

Ez a Manage configuration = Konfigurációk kezelése

e helyett v, hónap, nap, óra, perc

Igaz= aktív munkafolyamat, hamis= inaktív munkafolyamat

hiba kódokat , az MT548 stáusz üzenetekhez

HÚzzuk i ezt a mondatot

zárójelbenjelezzük hogy ez az MT548 ( státuszüzenet)

A felugró (Waituser) pop up felületen a Felhasználó a Continue ( folytatás) funkció gombbal, a beérkező instrukciót, annak ellenére hogy későn érkezett továbbíthatja az Elszámolóháznak vagy Alletétkezelőnek

(záróljelben tegyük bele: instrukció visszautasított - későn érkező megbízás miatt)

(Task station) Feladatkezelőnek kéne ezt elnevezni a felületen

A Settlement modul/ Instruction felületén az alábbi módon jelenik meg :

Tegyük bele zárójelben (against payment)

Részvény "fizetés ellenében" határidő

határidő

elszámolási nap

elszámolási nap

határideje

Kötvény "fizetés ellenében" határideje

Részvény - fizetés nélküli instrukció határideje ( free of pmt)

Tegyük ide zárójelben (against payment)

Ezt tegyük ide záróljelben (Free of pmt)

felületen

more menü - további funkciók menüből

A bejövő SWIFT instrukció beérkezési határidejét figyeli a beállított cut off szabály. Ha későn érkezett akkor a Settlement modul instruction felületén egy jelölő (checkbox) töltve lesz, mint Late instruction, későn beérkező ügyfél megbízás

Megbízás befogadási határideje

E helyett legyen pl: BUD

majd az "Az add new -" Új hozzáadása

Cut off, ha esetleg akarjuk majd** megbízási határidő kezelés **

manuálisan kiküldhető elszámolási, és párosítási státusz és hibakódok beállítását

számlának, továbbá rögzíthető a számla típusa is.

Ez nagyon ERste specifikus vegyük ki

ide írjuk be , hogy Subcustodian accounts zárójelben

Ezt a teljes részt tegyük be az ÚJ alletétkezelői helyszámla felvétele részbe a kép alá

Segregated

Account type

SUBCUSTODIAN NAME legyen helyette

húzzuk ki

húzzuk ki még nem létezik

EZt húzzuk ki

EZ ide felesleges

NPAR

Az instrukciót rögzített státuszban, vagy már jóváhagyást követően is lehet módosítani a Módosítás funkció gombbal.

töröljük

módosítása is lehetséges

töröljük

A szöveg elé írjuk, hogy . Ha elérhető a jóváhagyó gomb , ebben az esetben ...

ezt töröljük

A rögzítést követően az instrukciók RECORDED - rögzített státuszba kerülnek és az instrukciók soron jelennek meg. Amennyiben be van kapcsolva a 4 szem elves jóváhagyás, akkor kizárólag egy másik felhasználónál jelenik meg a jóváhagyás funkció gomb.

töröljük

Adok ehhez egy jó leírást inkább

instrukcióból

Instrukció felosztása vagy darabolása

Adok másik táblázatot inkább mert egyszerűbb azt beemelni

EZt töröljük

töröljük

SSI adatok

új instrukció rögzítése legyen a funkciógomb neve

töröljük

Instrukciót kézzel, az ügyfél és az elszámolási instrukció felületen is lehet rögzíteni ugyan azon template segítségével . Az instrukció rögzítéséhez szükséges template-t az "Új instrukció rögzítése" funkcióval tudom megnyitni

törölhető

Linkelt elemek értékei pl: Settlement instruction vagy Securities Transactions

MESSAGE TYPE - visszaigazoló SWIFT üzenet száma

E helyett SETTLED AMOUNT- tényleges elszámolási összeg devizanemmel

BUYR//SELL

Tényleges

törölni

BIC

Elszámolási hely

A státusz üzenet fogadásának időpontja

• STOPPED : a modulhoz kapcsolt forgatótábla szerint a bejövő státuszüzenettel mi történjen. Megálljon vagy sem, tehát kimenjen az ügyfélnek a státusz üzenet

pl: MTCH//MACH

Nem kell ide

PARTY értékei lehetnek pl: DEAG/REAG ( eladó vagy vevő elszámolópartner) , BUYR/SELL- vevő vagy eladó

PSET - Elszámolóhely

törölni

Elszámolópartnerek

DIRECTION OF TRANSACTION - Tranzakció iránya

Ez alá még kell : DEAL PRICE - kötési ár CREATED DATE/TIME : instrrukcó létrehozásának időpontja

Ez ide felesleges

Már csak sima "Trade date" van kint

Free (az értéke)

EZt hagyjuk meg számozás nélkül

törölném felesleges, mert alul részleteve van

Az ügyfél vagy elszámolási instrukciók

Az instrukció törlés alatt áll. A z elszámolóháztól vagy alletétkezelőtől visszajövő törlés visszaigazolására vár.

törölhető

E helyett : az elszámolóház vagy al-letétkezelő visszaigazolta az instrukció piaci teljesítését , elszámolást

HIbás instrukció státusza

törölhető

törölhető

törölhető ez a rész

HOLD státusszal kiküldött instrukció státusza Az instrukció még nem teljesíthető

PRE-RELEASE

E fölé külön soron tegyük be NUMBER OF SETTLEMENT -az elszámolás száma - (priorrizálás az instrukciók közöttt)

SWIFT-en bejövő befogadott instrukció

Kézzel rögzített Ügyfél instrukció vagy, létrehozott elszámolási instrukció

törölni

e helyett vegyünk fel még 3 külön sort -

MATCHING STATUS - az elszámolóháztól bejövő státuszok közül a párosítási státusz pl: MTCH//MACH

SETTLEMENT STATUS - az elszámolóháztól bejövő státuszok közül az elszámolási státusz pl: PEND//FUTU

CLIENT STATUS- az ügyfél felé utoljára kimenő státusz pl: PEND//PREA

TR.STATUS - Transaction status - Tranzakció státusza CLIENT FULL NAME - Az ügyfél neve

Link reference - Linkelt (kapcsolt) instrukció referencia száma

Subreference - alreferencia szám

E fölé tegyük be külön soron TR.DIRECTION- tranzakció íránya - értékei : Receive- vétel, Deliver- eladás

A Source alá kell egy külön sor DIR - instrukció irány értékei (IN) - bejövő, OUT (kimenő)

alá felvenni DEAG/REAG ACCOUNT - elszámolópartnerek számlaszáma A DEAG/REAG fölé felvenni még egy sort : Counterparty - Elszámolópartner neve

Ez alá felvenni BUYER/SELLER ACCOUNT - Vevő/ eladó számlaszáma

bankja BIC kóddal jelölve

Quantity alá felvenni még egy sort Quantity settled - Ténylegesen elszámolt mennyiség

Írjuk át Settlement date-re

Ez alá vegyünk fel még egy sort : Settlement date effective - Tényleges elszámolási nap

töölhető

törölhető

ez törölhető

a felületen csak a számok jelennek meg 540/541/542/543

Részletezve

az ügyfél és elszámolási instrukció tabon

a bejövő un. (ügyfél) instrukciók vagy a kimenő (elszámolási) instrukiók

Ide még írjuk be : Az itt elérhető funkciók instrukció státuszonként eltérők. Tehát nem minden státuszú instrukcióból érhető el minden funkció.

Ez után még írjuk be az alábbit. Az itt elérhető funkcók instrukció státuszonként eltérők. Tehát nem minden státuszú instrukcióból érhető el minden funkció.

műveletek

funkciók

funkciók

Újraküldés

, módosított , vagy az elszámolási munkafolyamat során direkt megállított kimenő instrukciót tudja jóváhagyni.

a kimenő elszámolási instrukciót

A kimenő elszámolási instrukció a "Release" elszámolható státuszról HOLD státuszba állítható ezzel a funkcióval

e helyett , ahol az ügyféltől bejövő és a kimenő elszámolási instrukciók üzenetei tekinthetők meg :

a kimenő elszámolási, és bejövő ügyfél instrukciót

Instrukció megtekintése

Instrukció megtekintésére írnám át a felületen

műveletek

Elszámolási instrukciók

Tranzakció újragenerálása - erről én sem tudok sokat . Szóval ehhez nem írnék bővebb infót

Incoming cancel - a bejövő ügyfél instrukció törlése

A funkció gomb Cancel = Törlés : Törölt státuszra állítás

Ez felesleges , mert fent már leírtuk. Release = teljesíthető

Az ügyfél instrukció teljesíthető státuszba állítása a korábbi pre-release státuszról.

Covered - ha ez az, ez nem Fedezetvizsgálat alatt hanem Fedezettség = fedezettség státusz állítása manuálisan, amennyiben a számlavezető rendszerben rendelkezésre áll a szükséges értékpapír és/vagy pénz fedezet

e helyett , ahol az ügyféltől bejövő és a kimenő elszámolási instrukciók üzenetei tekinthetők meg :

kimenő elszámolási, és a hozzá tartozó bejövő ügyfél

a bejövő ügyfél instrukció

Ezzel a funkcióval a felületen, együtt megtekinthető az ügyfél és elszámolási instrukció

HOLD státusz állítást követően kimegy egy MT530 -as üzenet , amely az Elszámolóházhoz kiküldött instrukción státuszt állít. HOLD állapotba kerül, mely még nem elszámolható státusz.

Ügyfél instrukciók

Bejövő instrukciók helyett már Ügyfél instrukciók - Client instruction van kint

A Kimenő instrukciók helyett már az "Elszámolási instrukciók- Settlement instruction " van kint a felületeken

Amit nem látok még a felületen sehol leírva az a Customizálásra való kis szerkesztő ikon. Arról írni kéne még szerintem.

Csak azon sorok jelennek meg, melyek előtt a jelölőnégyzet pipálva van..

kimenő ( un. Settlement - elszámolási instrukció)

bejövő (un. Client Instruction - ügyfél instrukció)

csoportosan indítható funkciók során a jelölőnégyzet töltésével jelölöm ki az adatsorokat

A beúszó felület a Settlement modul/Instruction (Elszámolási instrukciók) és Allegement (Függő tételek)almenüben érhető el kizárólag.

EZ itt micsoda ?

SZerintem ez a magyarázat nem kell ide

Szerintem ez nem kell ide.

Ezt csillagozzuk meg, mert van rá hivatkozó magyarázat lent.

Tegyük át a számokat az üzenettípusba . Leírásba : RECO-Reconciliation only - Kizárólag rekonsziliálás céljából küldött

Tegyük át a számokat az üzenet típusba, és írjuk a számok mellé még vesszővel elválasztva az "544-547"-t és az "548"-at is. Leírásba pedig : Duplicate- A korábban küldött instrukció/ confirmácó másolata.

Tegyük át az üzenet típusba a számokat. Leírásba pedig : Copy - másolat, mely tájékoztató jellegű

A számot 548 tegyük át az üzenet típusba . Leírás : PENA- Penalties - Elszámolóház által az el nem számolt instrukciók után felszámított kártérítési összegről ad tájékoztatást.

A számot 548 tegyük át az üzenettípusba. Leírás pedig: instrukcióra vonatkozó státusz üzenet

Számot tegyük át az üzenet típusba. Leírás :CAST Cancellation request status - az üzenet tartalmazza a törlési megbízásra vonatkozó státuszt

A számot tegyük át az üzenettípus-ba. Leírás : RVSL - Reversal - konfirmáció visszavonása

A számokat tegyük az üzenettípusba . A leírásba PREA- Pre advice - előértesítés, nem elszámolható megbízás

A számokat tegyük be az üzenettípus oszlopba. A leírásba pedig: NEWM - New message , minden először bejövő megbízás új üzenet

Írjuk elé hogy Cancellation

E fenti szöveg helyett : A felületen megjelenő kódok, a SWIFT üzenetek különböző funkcióját jelentik, melyet a SWIFT SMPG szabályoz.

DONE - legyen nagybetű és zöld

A rejected- visszautasított státusz azt jelenti, hogy a SWIFT hálózatra kiküldött üzenet visszautasításra került, és nem feldolgozható

REJECTED - Legyen nagybetűvel pirossal kiemelve

???

FAILED- legyen pirossal nagybetűvel

SENDING - legyen nagybetűvel kék színnel

WAITUSER- legyen nagybetűvel pirossal

RECORDED legyen nagybetűvel (feketével)

A státuszok az üzenetforgalom felületen különböző színekkel vannak jelölve a jobb megkülönböztethetőség miatt

bejövő (IN) / kimenő (OUT)

Linked internal ID. a neve a felületen . Ez alá ég tegyük be az Internal Instruction source mezőt is külön rubrikába : Leírása fent a táblázat feletti szövegben , SWIFT, CLVS, MANUAL

Azt mutatja meg, hogy a bejövő üzenet mihez kapcsolódik pl: instrukcióhoz vagy allegement (páratlan ügylethez)

Küldő/fogadó BIC kódja

Ez alá vegyük fel a külön sorba Message ref.number (RELA) mezőt: Leírása : Hivatkozott referencia szám (pl: törlési üzenet hivatkozik a törölt üzenet SEME azonosítójára)

Ide még írjuk be, hogy MX értékkészlete sese.023 ( KID file generálás) esetén

óra:perc:másodperc

CLVS - másik számlavezető rendszerben rögzített instrukció

sese.024

sese.026 mindenhol

sese.025 mindenhol

sese.029

sese.028

csak annyi legyen , hogy sese.030

Minden egyes számnál csak azt hagynám meg, hogy sese.020

minden egyes számnál csak azt hagynám meg hogy sese.023 . Nem kell a teljes szám !

az Elszámolóházhoz vagy al-letkezelő bankokhoz

Elszámolóháztól vagy al-letétkezelőtől

törlése

Töröljük

Törölném

Az SSI adatok két külön tab felületen jelennek meg.

E helyett az alábbit írnám. A rögzített SSI adatok alapján a tranzakcióban, és kimenő elszámolási instrukcióban automatikusan töltődnek az instrukciós un. PARTY és PSET adatok, és a beállított elszámolási hely BIC kódja kerül a fogadó (receiver) intézmény mezőbe.

MIvelírtam egy hosszabb magyarázaot ezt törölnám

Ez alá beírnám a következőt. Az SSI - Standard Settlement instruction. Ez a kifejezés azt jelenti, hogy a tőkepiaci értékpapír tranzakciók az elszámolópartnerek között egy meghatározott standard elszámolási rend szerint kell végezni az adott tőkepiacon az elszámolóháznál nyitott un. helyszámlákon a befektetési és letétkezelési tevékenységet nyújtó intézményenek. Ezen SSI adatoknak tartalmaznia kell az elszámolópartnerek, és elszámolási hely azonosíthatóságát , melyet jellemzően BIC code-al vagy un. proprietary code-al (saját azonosítóval) is meg lehet tenni. Az alábbiakban azt taglaljuk, hogyan lehet ezeket az SSI adatokat pl. elszámolópartnerekhez BIC code rögzíteni, hogyan lehet a BIC code-ot elszámolási helyként rögzíteni illetve egy adott ügyfélhez pedig, hogyan tudunk elszámolási helyen nyitott számlát kapcsolni.

Elszámoló partner